“FDA認(rèn)證等事項(xiàng)盡職調(diào)查沒(méi)有勤勉盡責(zé)”

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)在7月1日發(fā)布保薦人監(jiān)管信息，對(duì)海普瑞保薦人中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司、九牧王保薦人中信證券和現(xiàn)代制藥保薦人海通證券各兩名保薦代表人出具警示函。

    證監(jiān)會(huì)信息顯示，中投證券保薦代表人冒友華、王韜，在保薦深圳市海普瑞藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人取得美國(guó)食品與藥品管理局（FDA）認(rèn)證等事項(xiàng)的盡職調(diào)查沒(méi)有勤勉盡責(zé)。海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦現(xiàn)代制藥公開(kāi)增發(fā)申請(qǐng)過(guò)程中，對(duì)現(xiàn)代制藥有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問(wèn)題未進(jìn)行審慎核查和獨(dú)立判斷的問(wèn)題，其盡職推薦工作不充分、不及時(shí)。

    以A股歷史上第一高價(jià)發(fā)行的海普瑞，在其招股說(shuō)明書(shū)中提出是“我國(guó)唯一獲得美國(guó)FDA認(rèn)證的肝素鈉原料藥出口企業(yè)”。對(duì)此，有律師向證監(jiān)會(huì)提出查處海普瑞的申請(qǐng)，認(rèn)為海普瑞公司關(guān)于“FDA認(rèn)證唯一性”陳述缺乏充分的事實(shí)依據(jù)，構(gòu)成虛假陳述。本次警示，是監(jiān)管部門(mén)對(duì)海普瑞FDA認(rèn)證的首次公開(kāi)回應(yīng)。

    此外，證監(jiān)會(huì)還披露，中信證券保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)的過(guò)程中，一是發(fā)行人控股子公司未按照設(shè)立批復(fù)時(shí)的要求和公司章程的約定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品100%外銷(xiāo)，但保薦人僅依據(jù)外經(jīng)貿(mào)局的證明，即認(rèn)定上述情形不違反相關(guān)規(guī)定，而未按照對(duì)外商投資企業(yè)的基本核查程序，通過(guò)走訪海關(guān)等相關(guān)部門(mén)，充分了解發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；另外，上述兩名保薦代表人對(duì)九牧王的銷(xiāo)售情況調(diào)查不充分，對(duì)發(fā)行人不同加盟商的具體數(shù)據(jù)以及戰(zhàn)略加盟商的市場(chǎng)定位、雙方權(quán)利義務(wù)約定等事項(xiàng)不熟悉、不了解。

    市場(chǎng)人士稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)此次對(duì)6名保薦人采取的監(jiān)管措施是出具警示函。這是屬于比較輕的處罰措施。

    一投行部負(fù)責(zé)人解釋稱(chēng)，“出具警示函，該名保薦人將被列入"黑名單"，證監(jiān)會(huì)發(fā)審部門(mén)將在今后的上會(huì)項(xiàng)目中，對(duì)該名保薦人簽字的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。”